应智拾网邀请,孙宇副主任在线上为律师、金融从业者分享《非法集资涉案公司的风险处置思路与辩护策略》系列课程。该课程由《当前非法集资案件的趋势及律师办案思路》、《非法集资涉案公司立案前后的十二个常见问题》、《非法集资涉案员工刑事风险防控及辩护策略》、《非法集资案件中涉刑资产处置问题探索》四个课件组成。
5月8日,孙宇副主任以《当前非法集资案件的趋势及律师办案思路》主题拉开本次授课的帷幕。孙宇副主任首先介绍了非法集资的常见外衣,再次强调了非法集资的风险,已经由P2P等关联的线上线下平台,过渡到私募基金、持牌金融机构,监管层面对于存量风险采取缓慢释放、逐步引爆的态度。其次梳理了法律法规等政策层面针对非法集资案件办理的趋势,从制定打击标准、明确打击范围,到如今提倡良性退出、自行清退,并对相关法律法规系列文件进行了详细解读。孙宇副主任指出刑事司法政策的变动,即为涉案公司良性清退空间,并介绍了若干协助出险公司良性退出的案例。
紧接着孙宇副主任从司法实践角度,指出司法机关由于维稳压力重视“兑付率”而轻视构罪要件的现象,提炼出实控人罪名趋重化、中下层员工罪名多样化趋势,针对员工出罪难度大、捕后缓刑率相对高的特点,提出律师应通过积极沟通、协商退赔进而协商量刑的风控策略和辩护策略。鉴于非法集资案件中涉刑资产处置问题凸显,孙宇副主任结合过往经验,介绍了集资参与人、被追诉人、案外人、利害关系人等不同身份主体利益诉求存在冲突的现实困境,以及上述主体为了实现自身利益在资产处置、变现、执行中的经验与教训,并指出了各办案机关在处理此类问题时普遍存在的思想滞后、本位主义、畏难情绪等问题。
最后,孙宇副主任结合当前非法集资案件的趋势及现实困境,提出律师办理此类案件应建立四个思路:即建立刑事危机处置思路以合规清退,建立刑事辩护前置思路以隔离风险,建立全案辩护思路以降低责任,建立财产刑辩护思路以应对违法查扣冻。
5月9日,孙宇副主任就《非法集资涉案公司立案前后的十二个常见问题》开始了第二场直播分享。孙宇副主任先介绍了各地出台的法规、政策,以及各地办案机关的办案尺度,指出了涉案公司良性清退应处理好两大核心问题,即人和钱的问题。后按照涉案公司出险后的时间条线,梳理了涉案公司及其实控人、高管常见的十二个常见问题,并针对上述问题能否构建十二道防线,以最终实现涉案公司及人员、出借人(投资人)、办案机关三方共赢的局面。
按照时间轴,孙宇副主任就出险后投资人是否报案、侦查机关受理条件、受理后是否立案、立案罪名、是否采取强制措施、强制措施种类、是否采取查扣冻、关联公司能否继续运营、涉案人员和涉案金额认定范围、自首时间节点、兑付清退方案等现实问题,结合近五年来经手的三十余件案例一一做了解答。
孙宇副主任的两次线上课累计听众近3000人次,获得了听众们的普遍好评,纷纷表示讲授的内容干货颇多、贴合实际、讲解深刻、收获颇丰。