【案件概况】

Y公司系上海一家从事金融信息服务的公司，2016年至2018年，Y公司为境外券商X公司提供广告推广服务，将券商网站链接挂至公司网站收取费用，后因经营不善主动停业。2019年4月，某甲因投资境外X公司产品失败造成投资亏损，至公安机关报案称Y公司及其法定代表人张某某与境外X公司合谋“诈骗”。2020年6月，张某某被某市公安局抓获。公安机关起初以诈骗罪立案，后因认定诈骗事实的证据不足，故认定张某某非法代理境外期货平台（获利200余万元)，以非法经营罪移送检察机关审查起诉。

【辩护要点】

1．认定张某某“非法代理”境外期货平台，引导国内群众在投资平台进行股票、期货、黄金等投资并赚取中介费获利属于事实认定错误，Y公司仅为境外平台提供广告（推广）服务和翻译服务，未实施“非法代理行为”。

（1）Y公司未以境外平台名义与客户发生任何交易，客户出入金直接与境外X公司进行，Y公司与张某某从未参与，认定张某某“非法代理期货交易业务”错误；

（2）Y公司业务不仅面向X公司，同时亦向境外其他客户提供广告服务，可以证明Y公司主营业务为广告业务。

2．张某某未从事期货经纪业务，亦未从事期货居间业务。

3．主观上，张某某没有非法代理境外期货业务的犯罪故意，不应认定其构成非法经营罪。

4．Y公司主营业务为广告业务，且起到的推广作用较小，百度、腾讯等主流媒体均为X公司提供过推广服务；X公司目前在中国境内的网站仍在正常运营，Y公司网站早已关停，推广服务早已停止；上海公安在案发前对Y公司向X公司提供广告推广业务知情。

5．在案“被害人”仅有一人有违非法经营罪的通常情形；被害人在投资失败后一直与境外X公司客服联系，寻求索赔被拒后才报案；X公司客服邮件回复否认与Y公司存在业务代理关系。

6．其他情节：张某某已与报案人甲达成谅解协议，虽提供广告推广服务，致少量投资人了解到境外期货平台，但社会危害性较小。

【案件结果】检察机关认为定案证据不足，依法作出不起诉决定。

【办案律师】上海靖予霖律师事务所副主任兼监事会主席田曳、上海靖予霖律师事务所涉外刑事法律服务部主任马贺

责任编辑：上海靖予霖律师事务所实习律师张铭