【案件概况】

2020年3月至2020年9月，某券商发债部门总经理及其团队成员，伙同外部人员，将原本已在公司立项或已向上海证券交易所申报的6个公司债券提前终止，并转移由另一家券商申报至上海证券交易所。 已承销发行金额共计人民币8.2亿元，公司已确定的损失为人民币400余万元，随着债券继续发行，公司损失将不断增加，最高可达4100余万元。公司及时成立反舞弊调查组，通过专业的调查核实和谈话取证，最终固定了关键证据并突破了相关人员口供，案件得到了妥善处理。

【办案要点】

1、在接手该线索前，涉案人员已经均被谈话，皆否认存在“飞单”行为，达成攻守同盟。调查之初，并没有急于进行谈话，而是分析现有材料的基础上，寻找新的突破口。

2、通过技术手段调取了说有涉案人员在公司形成的数据，包括人事材料、出差记录、会议记录等等，进行数据比对，还原债券承揽、承做的整个过程，固定“飞单”证据。

3、与有管辖权的公安机关沟通，就案件性质进行深入讨论，探讨移送司法处理的事实及证据要求。

4、以刑事控告为压力，掌握与涉案人员谈判的主动权。通过专业的谈话策略，突破了主要涉案人员的心理防线。在证据扎实、无法抵赖的情况下，该团队涉案人员同意赔偿公司现金350万元，接受公司辞退并不再发放递延奖金的处理决定。   

【案件结果】辞退员工7人，退赔公司损失350万元，扣发奖金1000余万元。

【办案律师】上海靖予霖律师事务所企业内控与反舞弊调查部主任毕学智

责任编辑：上海靖予霖律师事务所企业内控与反舞弊调查部主任毕学智