上海靖予霖律师事务所-专业领域

企业与企业家刑事风险防控中心
企业与企业家刑事风险防控，是刑事辩护工作的重要延伸。通过刑事专业律师对企业经营行为包括管理、融资、财务、税务、公关等各方面以及企业家本身的体检式法律分析，发现和防范刑事法律风险，提出有效的整改法律意见，达到"防范于未然"的法律效果；对已经存在的刑事法律问题进行"摘除毒瘤"式的"法律手术"，避免企业与企业家涉刑的灾难性后果。企业与企业家刑事风险防控中心工作内容本中心在对企业刑事风险的成因和来源进行研究的基础上，从“防”、“控”两方面入手，以降低和规避刑事风险目标，对企业进行全方位合规制度建设；以及制定出现刑事风险后的处置预案，防止风险扩大，力争将风险化解为无形。具体研究和工作内容为：1. 对企业和企业家的刑事风险成因，及风险来源进行深入研究。企业刑事风险的成因分为内部成因和外部成因。内部成因主要为：一是刑事风险意识不足，包括缺乏刑事风险认识能力，缺乏防范刑事风险意志能力，存在法不责众的心理；二是合规重视程度不够；三是企业内控管理缺失。外部成因主要为：一是实体法的规制；二是程序法的影响，包括刑事程序的启动标准较低，刑事程序启动后的脱罪率低。这些研究是做好企业刑事风险防控工作的基础。2. 对企业和企业家刑事风险的规避方式进行研究。在研究企业风险来源成因和来源基础上，对风险进行防范和规避的则是与实践结合更为紧密，也是我们研究内容的重中之重。企业的刑事风险就好比疾病，防控定胜于治疗，因此，为了避免涉及刑事案件，须做好事前合规，防范于未然。同时面对出现的刑事风险乃至刑事调查，应做好危机管控，争取转危为安。具体做法为：一是出现蛇形风险是尽量在民事纠纷范畴内解决；二是出现被形式侵害时通过刑事控告维护合法权益；三是做好事后救济，争取较轻影响。3.对企业管理模式进行体检式分析，评估是否存在刑事风险，并排除风险点。企业和企业家的刑事风险往往和企业的管理模式有关，我们在对企业和企业家刑事风险开展防控工作时，会将企业管理模式作为首要的重点去深入分析，详细评估可能存在的风险点，并提出排除刑事风险以及其他法律相关主要风险的管理模式。4.对业务模式专项分析，评估刑事风险及其他主要风险，制定专项合规方案。在企业对特定业务模式，或者某项合作事宜可能存在风险时，我们可协助企业对特定业务模式和合作事宜进行专项分析，评估存在的刑事风险及其他法律相关主要风险，并制定专项合规方案。专项合规工作主要适用于企业整体业务模式成熟，但对新开展业务或某一合作项目是否存在风险并不确定，此时可通过专项合规工作评估和化解风险。5.对企业全部业务全面分析，评估刑事风险及其他主要风险，制定全方位合规方案。对于新设立的企业，以及存在多处风险的企业，对全部业务和管理模式进行全面深入分析，细致评估是否存在刑事风险，以及其他法律相关主要风险，协助公司对企业全部业务和管理模式制定全方位的合规方案。6.协助企业建立科学的刑事风险防控机制，建立企业合规制度，以制度避免风险。协助公司针对企业公司设立、人事变动、日常经营、财务管理、采购、生产、产品质量、销售、融资、知识产权等各个环节，建立从管理制度到监督机制的合规体系，以制度避免企业和企业家及企业内部人员出现刑事风险，使企业放心发展、安心盈利。7.制定企业刑事风险处置预案，力争消除风险。再完美的制度建设也无法百分百杜绝刑事风险等重大法律风险。在合规制度建设时，我们会制定刑事风险处置预案，做到在出现刑事风险时，可以从容面对、妥善处置，争取迅速化解刑事风险，避免企业和企业家进入被刑事调查的境地。8.制定刑事危机处置预案，在企业面临刑事危机时，力争降低被刑事处罚的可能。在刑事风险转化为具体刑事危机，企业和企业家面临被刑事调查时，我们可以根据指定的刑事危机处置预案，积极应对，依法与司法机关积极沟通，降低企业被刑事调查的范围，争取不被认定为犯罪。我们在上述业务中，均有成熟、典型的工作方案和案例。