薛勇律师将本次授课总结为“三个台阶”及“一个比喻”。 

第一台阶是“从0到1”，刑事合规作为新领域即从零开始。 

第二台阶是“从1到2”，一方面是企业外部⻛险防范、另一方面是企业内部反舞弊。 

第三台阶是“3个节点”，从事前、事中、事后三个⻛险防范节点，编织网状的⻛险防范体系。

 “一个比喻”，如果将传统刑辩律师作为事后救治法律“疾病”的医生，那么刑事合规业务就是律师传授企业“养生”之法从源头避免企业“病入膏肓”。

洪凌啸博士认为律师在思考企业合规时的主线问题，即“如何切入—如何定位—如何防范”。解决该主线问题有以下三个方面:

1、一个矛盾，立法与司法的矛盾。企业合规来源于企业管理过失导致犯罪的中国化，是一种积极的预防主义刑事政策。我国在立法上不断增加单位犯罪的数量、加大单位注意义务、扩大处罚范围；而司法上却提出了企业合规的要求。

2、两个现状，第一个现状是各领域新业务模式的出现，引发了诸多合规需求；第二个现状，当前司法实践中并没有看到刑事合规起到太多作用。以“雀巢案”为例，虽被称为中国合规第一案，却并非企业主动合规以达到不起诉的目的。我们研究企业合规，要注意到其深层次的文本内涵以及实践背景。

3、三个方式，即律师切入合规业务的三种方式：一问一答型、文书梳理型、案件办理型。靖霖采取的是第三种方式，结合大量的办案实践，通过对业务场景的熟悉，以及相关业务领域辩护要点的把握。

陈诚律师就目前阶段企业在检察机关主导下进行合规这一形式，以“7”、“4”、“7”做了总结。

“7”——合规方案的七项标准：

（1）企业应当建立合规政策与标准；

（2）企业应指定高层人员监督合规政策与标准；

（3）企业不得聘用具有犯罪前科记录的高管；

（4）向所有员工有效普及企业合规政策与标准；

（5）采取合理措施以实现企业标准下的合规；

（6）通过适当的惩戒机制严格执行合规标准；

（7）发现犯罪后采取必要措施应对并预防类似行为发生。

“4”——合规方案的四要件：

（1）主体要件，有独立机构实施合规方案且职责明确；

（2）管理要件，有合规管理计划；

（3）运行要件，具有评估、激励、调查、监督、举报等机制；

（4）救济要件，发生犯罪后的应对措施。

“7”——合规方案可参考的七项机制：

（1）调查机制

（2）融合机制

（3）预防机制

（4）培训机制

（5）决策参与机制

（6）⻛险应对机制

（7）犯罪回应机制